Las empresas no solo buscan un manual, buscan un sistema vivo que reduzca la exposición a delitos. Nuestros servicios se centran en los elementos que la UAFE y la Fiscalía consideran cruciales para atenuar o eximir la Responsabilidad Penal de la Persona Jurídica (RPPJ).
SERVICIOS :
- Identificamos dónde y cómo su empresa puede ser expuesta a Lavado de Activos, Soborno y Delitos Económicos. Analizamos sus procesos críticos (Compras, Ventas, Finanzas) según su nicho de mercado para crear un Mapa de Riesgos Penal a la medida, no una plantilla.
- Elaboramos su Manual de Prevención de Lavado de Activos (PLA) y sus Protocolos Anticorrupción/Soborno, cumpliendo con los requerimientos de las Superintendencias. Le damos el marco normativo interno que protege a sus ejecutivos.
- Convertimos el papel en cultura. Realizamos Talleres de capacitación especializada para la Junta Directiva, Gerencia y áreas sensibles, y capacitamos a su Compliance Officer designado para que el sistema funcione de forma autónoma y eficaz.
El cumplimiento no termina con la implementación, requiere vigilancia constante y capacidad de respuesta inmediata:
- Su riesgo reside en sus socios comerciales: Realizamos la Debida Diligencia a clientes, proveedores y socios estratégicos para mitigar el riesgo de Lavado de Activos, identificando al Beneficiario Final y verificando listas de riesgo, previniendo así un problema antes de que surja.
- Creamos e implementamos un Canal Ético anónimo y seguro, esencial para la detección temprana de irregularidades. Este es el mecanismo clave que el COIP exige para demostrar su compromiso con la integridad.
- Su programa de Compliance debe ser revisado: Realizamos Auditoría Continua para verificar la efectividad de sus controles internos y emitir reportes periódicos, garantizando que su sistema está «Audit-Ready» en todo momento.
Contáctenos hoy para un Análisis de Vulnerabilidades inicial y asegure el futuro de su empresa en Ecuador.
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